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法律法規(guī)早知道系列---“代客理財(cái)”風(fēng)險(xiǎn)大，非法活動(dòng)需遠(yuǎn)離

發(fā)布日期 : 2023-02-17

“代客理財(cái)”是非法證券活動(dòng)常見(jiàn)的手法之一。不法分子往往通過(guò)熟人介紹、“釣魚(yú)式”電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)、低門(mén)檻的互聯(lián)網(wǎng)推廣等方式，利用部分投資者想要完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)“一夜暴富”的心理，宣稱(chēng)專(zhuān)業(yè)炒股，承諾保底收益甚至高額回報(bào)，誘使投資者將賬戶(hù)交由其全權(quán)操作，非法從事證券交易活動(dòng)。《證券法》第一百三十四條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)......

法律法規(guī)早知道系列一證券期貨基金違法活動(dòng)信息清理判斷方法

發(fā)布日期 : 2022-06-17

一、同時(shí)符合以下2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的推薦股票信息納入清理范圍1．行為主體不具備證券投資咨詢(xún)資格。具體包括：（1）未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)；（可從事證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)僅有證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)這2類(lèi)，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“合法機(jī)構(gòu)名錄”欄目下可查詢(xún)機(jī)構(gòu)名錄）（2）未取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，或取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格但未在證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的個(gè)人。（證券......

法律法規(guī)早知道系列一 “非法推薦股票、基金、期貨”“股市黑嘴”“場(chǎng)外配資”檢索關(guān)鍵詞及風(fēng)險(xiǎn)提示語(yǔ)

發(fā)布日期 : 2022-06-17

一、“非法推薦股票、基金、期貨”“股市黑嘴”關(guān)鍵詞及風(fēng)險(xiǎn)提示語(yǔ)關(guān)鍵詞清單（供參考，包括但不限于以下關(guān)鍵詞）：（拉升漲停操作、巨資拉升漲停、薦股軟件、炒股密訓(xùn)）and(拉升、內(nèi)部、推薦、建倉(cāng)、明天、明日、即將）and(必漲、漲停、暴漲）and(黑馬、牛股、股票、金股、基金、期貨、主力資金、出倉(cāng)、大漲股）（提前公開(kāi)、提前公告、再次公開(kāi)、獨(dú)家揭秘、專(zhuān)家、預(yù)測(cè)、推薦......

法律法規(guī)早知道系列一防非相關(guān)法律法規(guī)

發(fā)布日期 : 2022-04-25

法律法規(guī)早知道系列一防非相關(guān)法律法規(guī)一、非法推薦股票、期貨《證券法》第118條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)......

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